近年來(lái)，國資委深入貫徹習近平法治思想，落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹(shù)立系統觀(guān)念，堅持一手抓改革發(fā)展，一手抓法治建設和風(fēng)險防范，主動(dòng)適應中央企業(yè)市場(chǎng)化、法治化、國際化發(fā)展需求，始終把強法治、促管理、防風(fēng)險作為保障企業(yè)穩健發(fā)展的重要舉措，著(zhù)力打造治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信的法治央企。
經(jīng)過(guò)持續努力，中央企業(yè)初步建立一套自上而下重法治、防風(fēng)險的工作機制，基本形成一個(gè)較為完備的風(fēng)險防控體系，逐步打造一支能與國際大公司法務(wù)人員同臺競技的專(zhuān)業(yè)隊伍，積極培育一種依法合規經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)文化，依法治企能力已經(jīng)成為中央企業(yè)參與全球競爭、躋身世界一流的重要軟實(shí)力，為深化改革、高質(zhì)量發(fā)展提供了堅實(shí)有力的支撐保障。
國資委“十三五”法治央企建設綜述
競爭激烈的市場(chǎng)環(huán)境和復雜多變的國際形勢下，強化法治建設是央企進(jìn)軍世界一流的軟實(shí)力，也是行穩致遠的壓艙石。
聚焦能源行業(yè)綠色低碳發(fā)展，國家電投“十三五”組織完成300多項境內外投資項目合規審查和風(fēng)險評估工作，全方位支撐企業(yè)戰略轉型；為強化案件管理，中國建筑形成“處理一起案件、發(fā)現一個(gè)漏洞、完善一項制度”的良性機制，5年來(lái)避免或挽回經(jīng)濟損失金額同比增長(cháng)5倍多；為防范不正當競爭、壟斷、腐敗、欺詐等合規風(fēng)險，中國中鐵制定發(fā)布境內外合同范本39個(gè)，組織建立中英文合同條款庫，從源頭防控合規風(fēng)險……自2016年以來(lái)，在國資委法治央企建設推動(dòng)下，中央企業(yè)深入探索、創(chuàng )新實(shí)踐，依法合規、規范管理、防控風(fēng)險的工作機制逐漸形成。
“近年來(lái)的實(shí)踐表明，面對錯綜復雜的國內外經(jīng)濟環(huán)境，中央企業(yè)總體上保持了平穩較快發(fā)展，沒(méi)有發(fā)生重大風(fēng)險事件，很大程度上得益于持續強化法治建設，全力做好規范管理、防控風(fēng)險這篇大文章。”近日，國務(wù)院國資委黨委委員、副主任翁杰明在法治央企建設媒體通氣會(huì )上表示。
法治是發(fā)展穩定器，也是改革助推器。著(zhù)力打造治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信的法治央企，已經(jīng)成為企業(yè)深化改革、實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的寶貴經(jīng)驗和制勝法寶。
強法治，自上而下構建“大法治”格局
依法治企是全面依法治國戰略在企業(yè)層面的要求，是中央企業(yè)實(shí)現戰略升級和改革發(fā)展的重要保障，始終受到高度重視。特別是黨的十八大以來(lái)，國資委出臺了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設的意見(jiàn)》等一系列管理規定，著(zhù)力破解中央企業(yè)法治工作中存在的短板和問(wèn)題。
針對管理體系不健全、法律人才儲備不足等問(wèn)題，國資委牢牢抓住領(lǐng)導干部這個(gè)關(guān)鍵少數，印發(fā)《中央企業(yè)主要負責人履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責規定》，明確黨委（黨組）書(shū)記、董事長(cháng)、總經(jīng)理共18項職責，不斷強化依法治企主體責任。
頂層推動(dòng)下，中央企業(yè)將加強法治建設作為“一把手”工程，普遍建立由主要負責同志牽頭的領(lǐng)導機構，不少企業(yè)主要領(lǐng)導直接分管法治工作，帶頭講法治課，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。
切實(shí)增強企業(yè)依法治理能力，必須把法律審核把關(guān)作為硬要求。立足規范管理、嚴控風(fēng)險，央企法治工作深度參與建立現代企業(yè)制度、混合所有制改革、投資并購、科技創(chuàng )新等重點(diǎn)任務(wù)，嚴格落實(shí)規章制度、經(jīng)濟合同、重大決策100%法律審核把關(guān)要求，通過(guò)寫(xiě)入制度、嵌入流程，使其成為不可逾越的環(huán)節。總法律顧問(wèn)作為企業(yè)法治工作領(lǐng)軍人物，全面參與重大決策，及時(shí)進(jìn)行審核把關(guān)，既敢于說(shuō)“不”，又善于說(shuō)“可”，有效促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
不難看出，一系列自上而下的扎實(shí)舉措推動(dòng)中央企業(yè)法治工作全面提升,成為企業(yè)法治建設進(jìn)程中的一次新飛躍。
如，為健全管理體系和工作機制，國家電投按組織層級分別建立“雙明確、五納入、兩列席、一參加”的管理機制，明確企業(yè)主要負責人為法治建設第一責任人，明確董事會(huì )風(fēng)險（合規）管理委員會(huì )為推進(jìn)法治建設的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )；將總法律顧問(wèn)制度納入公司章程，將依法治企規劃納入戰略規劃，將法治建設情況納入董事會(huì )年度工作報告，將依法決策要求納入決策會(huì )議議事規則，將依法治企成果納入綜合業(yè)績(jì)考評；總法律顧問(wèn)列席黨組會(huì )、董事會(huì )會(huì )議，參加總經(jīng)理辦公會(huì )議，全面領(lǐng)導法治工作。
同樣著(zhù)眼于健全治理體系，國投將章程管理作為推進(jìn)依法治理的重要抓手，在“強總部”職能優(yōu)化調整中，將股權董事管理服務(wù)職能調至法律合規部，增設專(zhuān)門(mén)處室，加強對股權董事的履職支撐和服務(wù)保障，推動(dòng)股權董事當好“決策建議的提出者”“大股東意圖的傳播者”“企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)者”，在公司治理中發(fā)揮積極作用。
頂層推動(dòng)，上下聯(lián)動(dòng)。經(jīng)歷5年的持續努力，88家央企集團在董事會(huì )明確推進(jìn)法治建設專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，90家將依法治企要求納入考核評價(jià)體系，中央企業(yè)集團層面全部建立總法律顧問(wèn)制度，重要子企業(yè)設置比例超過(guò)90%，法務(wù)人員達到3.2萬(wàn)人，比2015年增長(cháng)60%，專(zhuān)業(yè)化率超過(guò)80%，“決策先問(wèn)法、違法不決策”等理念日益牢固，自上而下重法治、強管理的良好局面蔚然形成。
促合規，“三道防線(xiàn)”助力行穩致遠
隨著(zhù)我國企業(yè)國際化發(fā)展的深入推進(jìn)，企業(yè)“走出去”過(guò)程中需要主動(dòng)適應他國屬地化規則日益增多。各國合規監管力度持續加強，合規管理從單國推動(dòng)進(jìn)入全球聯(lián)動(dòng)，從專(zhuān)項合規轉向全面合規等新變化、新趨勢，對企業(yè)海外合規管理提出了更高要求。
建設世界一流企業(yè)，需要世界一流的合規管理體系保駕護航。在全球持續強化企業(yè)合規的大趨勢下，2016年4月，國資委在中國石油、中國移動(dòng)、招商局集團、中國中鐵、東方電氣集團等5家企業(yè)開(kāi)展合規管理體系建設試點(diǎn)。
在試點(diǎn)基礎上，國資委2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規管理指引》，陸續編發(fā)反壟斷、出口管制、反商業(yè)賄賂等一系列重點(diǎn)領(lǐng)域合規指南，全面推進(jìn)合規管理工作，推動(dòng)將合規要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各職能部門(mén)、各級子企業(yè)和全體員工，貫穿業(yè)務(wù)開(kāi)展全過(guò)程。
試點(diǎn)先行，重點(diǎn)突出。國資委在全面推進(jìn)合規管理過(guò)程中，為企業(yè)“走出去”筑牢防風(fēng)險底線(xiàn)。
作為合規管理體系建設試點(diǎn)企業(yè)，中國中鐵“大合規”體系建設特點(diǎn)突出、成效顯著(zhù)。
為推進(jìn)體系建設，中國中鐵深入研究全面風(fēng)險、內部控制、法律事務(wù)、合規管理等體系協(xié)同發(fā)展的方向路徑，以流程梳理再造為抓手，推動(dòng)合規管理貫穿經(jīng)營(yíng)管理全流程，促進(jìn)“大合規”體系融合，提高企業(yè)管理效能。
“十三五”期間，中國中鐵先后兩次開(kāi)展規章制度清理，將合規要求寫(xiě)入各項規章制度，構建“三位一體”合規管理模式和“三防一查”合規管理機制，建立合規聯(lián)席會(huì )議與合規聯(lián)絡(luò )員會(huì )議制度，推動(dòng)合規管理全面覆蓋、全程貫穿。
試點(diǎn)企業(yè)之外，合規管理體系建設正在更大范圍、更深層次“開(kāi)花結果”。如，國投等許多企業(yè)領(lǐng)導班子帶頭進(jìn)行合規宣誓、簽署合規承諾書(shū)，國家電投等不少企業(yè)探索構建法治框架下的法律、合規、風(fēng)險、內控協(xié)同運作機制，著(zhù)力打造“法律合規大風(fēng)控”管理體系。
5年來(lái)，在合規管理體系建設目標引領(lǐng)下，中央企業(yè)已全部成立合規委員會(huì )，筑牢出臺管理制度，完善工作機制，建立合規管理“三道防線(xiàn)”。隨著(zhù)合規管理的持續深化，“人人守合規底線(xiàn)、事事防合規風(fēng)險”意識不斷強化，對提升管理水平、促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)揮了積極作用。
防風(fēng)險，監督管控筑牢經(jīng)營(yíng)底線(xiàn)
事后補救不如防患未然。風(fēng)險防范化解作為法治央企建設的重要內容，事關(guān)國有企業(yè)改革成效和發(fā)展質(zhì)量。
為切實(shí)加強國有資產(chǎn)監管、防止國有資產(chǎn)流失，國資委積極采取措施，政策法規、產(chǎn)權和財務(wù)管理、監督追責等相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，進(jìn)一步完善國有資產(chǎn)出資人監督機制，著(zhù)力打造事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督問(wèn)責的監管閉環(huán)。
事前，“先立規矩后辦事”。為加快健全國資監管法規制度體系，截至目前，國資委現行有效規章27件，規范性文件212件，為國資監管工作奠定了扎實(shí)的制度基礎。
事中，樹(shù)立“雷區意識”強管控。國資委通過(guò)建立風(fēng)險提示函、約談、通報等工作機制，加強對高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監管，持續推動(dòng)融資性貿易風(fēng)險處置和出清，針對金融衍生業(yè)務(wù)、信托、基金等及時(shí)提出風(fēng)險管控要求，指導企業(yè)依法開(kāi)展降杠桿減負債防風(fēng)險工作，整體負債率較2016年降低2.2個(gè)百分點(diǎn)，帶息負債占比連續實(shí)現“九連降”。
事后，深化追責督促整改。近年來(lái)，國資委落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度的意見(jiàn)》，不斷加大對違法違規經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險防控不力等行為的問(wèn)責力度，組織或督促中央企業(yè)核查違規問(wèn)題，年均追責上千人次，形成有效監督震懾。
深嵌國資監管完整的閉環(huán)鏈條中，中央企業(yè)風(fēng)險防控能力強化升級。
“風(fēng)險防控始終是推動(dòng)‘法治中建’的重要內容。通過(guò)持續推進(jìn)法律審核融入重點(diǎn)領(lǐng)域、嵌入關(guān)鍵環(huán)節，實(shí)現規章制度、重大決策、經(jīng)濟合同法律審核率三個(gè)100%。”中國建筑助理總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)張翌表示。
實(shí)踐中，中國建筑通過(guò)大數據統計和分析，發(fā)布案件風(fēng)險地圖，提示案件高發(fā)區域，降低市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險。通過(guò)制定地產(chǎn)類(lèi)項目承接底線(xiàn)、合同風(fēng)險要素指引等制度，提升項目承接質(zhì)量，推進(jìn)風(fēng)險源頭管控。此外，中國建筑大力推行項目法律顧問(wèn)制度，法務(wù)人員深入項目一線(xiàn)，參與合同談判與交底、函件草擬與審核，強化履約過(guò)程管控，有效降低發(fā)案風(fēng)險，為企業(yè)持續健康運營(yíng)提供了有力保障。
企業(yè)完備的風(fēng)險防控體系，建立在法治工作與經(jīng)營(yíng)管理深度融合基礎上。為突出法治工作前瞻性保障性，國家電投法務(wù)部門(mén)強化融入業(yè)務(wù)，組織編寫(xiě)的《AP/CAP核電工程建設風(fēng)險識別規范》《AP/CAP系列核電工程建設風(fēng)險分析與應對規范》，填補行業(yè)標準空白。
全球政治經(jīng)濟環(huán)境日趨復雜，中央企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險更加凸顯。這一背景下，涉外法律風(fēng)險防范值得高度關(guān)注。南航集團對境外不同區域法律風(fēng)險實(shí)行“紅黃綠”標識管理，“查色識險，按色控險”。中國有色集團在對23個(gè)國家進(jìn)行風(fēng)險評級的基礎上編制投資負面清單，中交集團啟動(dòng)35個(gè)國家法律風(fēng)險防范數據庫建設，為防控境外風(fēng)險提供專(zhuān)業(yè)支撐。?????
“十四五”，中央企業(yè)“走出去”步伐仍將持續加快。“面對風(fēng)云變幻的國際形勢，國資委將從強化在線(xiàn)監測系統建設，抓好投資準入、知識產(chǎn)權，最大程度維護企業(yè)權益，制定措施以案促管完善管理體系，加強海外風(fēng)險防范法律人才隊伍建設等方面著(zhù)手，進(jìn)一步推動(dòng)中央企業(yè)防范化解國際經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。”翁杰明表示。
初步建立了一套自上而下重法治、防風(fēng)險的工作機制，基本形成了一個(gè)較為完備的風(fēng)險防控體系，逐步打造了一支能與國際大公司法務(wù)人員同臺競技的專(zhuān)業(yè)隊伍，積極培育了一種依法合規經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)文化……“十三五”時(shí)期，國資央企一手抓改革發(fā)展，一手抓法治建設和風(fēng)險防范，中央企業(yè)法治建設取得明顯成效。
啟程“十四五”，艱巨繁重的國資國企改革發(fā)展任務(wù)和嚴峻復雜的風(fēng)險挑戰，將深入推進(jìn)法治央企建設擺在了更加重要的位置。鎖定目標久久為功，中央企業(yè)法治軟實(shí)力的不斷提升，勢必為推動(dòng)改革發(fā)展、促進(jìn)基業(yè)長(cháng)青提供更加堅實(shí)有力的支撐保障。
文章轉自中央國資委。